2021年7月29日，深圳市檢察院舉辦“企業合規建設推進會暨企業合規辦公室揭牌儀式”。
2021年11月8日，深圳市企業合規第三方監督評估機制管理委員會第二次全體成員會議，審議通過深圳市企業合規第三方監控人首批入庫名單。
讀特客戶端·深圳新聞網2021年11月15日訊 企業合規是企業發展行穩致遠的前提。今年3月，深圳市區兩級檢察院均被最高檢列入涉案企業合規改革試點。深圳市檢察院大膽創新實踐，全力創建企業合規改革“深圳模式”。
深圳市檢察院貫徹"少捕慎訴慎押"的刑事司法政策，立足檢察職能，從企業內部著手，促進涉案企業依法合規經營，為企業營造法治化營商環境，切實服務企業發展。
全力建立企業合規體系框架
根據最高檢“頂層設計”，深圳市檢察院明確了“五個一”總體工作思路，堅持制度先行，探索構建了一個覆蓋事前、事中、事后全鏈條的企業合規機制。目前，深圳市檢察院企業合規辦公室已揭牌成立；正式印發了《企業合規工作實施辦法》，會同市司法局等單位出臺了《企業合規第三方監督評估機制管理委員會及第三方監控人管理暫行規定》，聯合市司法局等單位制定了《企業合規第三方監控人名錄庫管理暫行辦法》，初步建立起有深圳特色的企業合規工作基本制度框架。
此外，市檢察院組建的由一線辦案檢察官、專家學者及資深律師組成的“企業合規講師團”已先后前往龍華寶能科技園、邁瑞醫療公司開展主題宣講，受到企業廣泛歡迎；編撰了一套企業合規案例教材；首批八個合規典型案例已向社會公開發布。
著力建立具有深圳特色的第三方監督評估機制
推進企業合規工作，重在落實第三方監督評估機制。2021年8月16日，經深圳市檢察院召集，企業合規第三方監督評估機制管理委員會審議通過第三方監控人名錄庫管理暫行辦法，標志著深圳企業合規改革又向前邁出重要一步。目前，《深圳市檢察機關企業合規工作實施辦法》《深圳市檢察機關關于在辦理企業合規案件中加強廉潔自律的規定》及第三方監督評估等制度已正式印發，全市改革試點工作正規范有序推進中。
在第三方機制管委會監督指導下，經過一定程序產生的專業機構作為第三方監控人，參與涉案企業合規監督考察并對監督考察結果進行評定，由司法局負責日常管理，增強了檢察機關開展涉案企業合規改革工作的客觀公正性。經面向全國范圍內公開選任，11月8日，第三方機制管委會審議通過了第三方監控人首批入庫名單，企業合規改革試點目前已走在全國前列。
深圳企業合規建設亮點紛呈
截至2021年10月31日，深圳檢察機關共辦理企業合規案件49件，占全省近八成。通過辦理這些合規案件，探索形成了一套工作制度和操作方法，深圳市檢察院企業合規建設工作呈現出諸多亮點。
納入全國第一期企業合規改革試點單位的南山區檢察院和寶安區檢察院探索出的第三方監管、構建跨部門協作機制等開創性舉措，為擴大全國試點范圍提供了決策參考。
用公開聽證檢驗企業合規建設成果，是深圳檢察的一大創新。通過邀請聽證員、當事人、辦案人員等參加聽證會，彰顯了合規評估驗收監督的公正性。試點中，深圳市檢察機關推動企業合規與檢察聽證制度相結合，依法督促涉案企業形成長效的合規機制，將嚴管厚愛落到實處。今年7月，深圳市人民檢察院針對一起跨境電商領域快遞企業走私案，在全市首次舉行以企業合規為主題的聽證會，主動適用聽證制度對涉案企業進行合規整改驗收，用好企業合規審查與檢察聽證的“組合拳”，讓公平正義更加可觸可感。目前全市兩級檢察機關已召開同類聽證會10場。
合規合力優勢明顯。深圳市檢察機關充分發揮檢察一體化的制度優勢，上下聯動，形成合規合力。深圳市檢察院委托寶安區檢察院向寶安區合規委員會提出申請、并由區合規委員會組建了第三方監督評估工作組，對寶安轄區一家果業科技集團公司（系中國果業龍頭企業，因涉嫌走私普通貨物罪被不起訴）的合規整改進行評估驗收和回訪考察。經考察評估，該公司的合規整改取得良好成效。這是深圳市檢察機關上下聯動共同推進涉罪企業合規建設的首次嘗試，也是寶安區合規委成立后首次適用企業合規第三方監督評估機制，為企業合規工作的進一步拓展提供了有效的實踐經驗。
全區聯動，探索構建“大合規”格局。寶安區檢察院今年4月推動成立了全國首家區級合規委員會，即寶安區促進企業合規建設委員會，成員單位達35家，統籌整合資源，探索構建“大融合、大監督、大服務”的企業合規建設格局。
突出行業合規建設。除了企業個案合規，還著力建設行業合規。針對具有行業犯罪風險的合規建設事項，檢察機關對相關企業進行整改驗收后，發出檢察建議書，建議行政主管機關、行業協會對同類型企業開展檢查，并參照涉案企業整改方案進行整改。
深圳企業合規試點改革初見成效
合規建設給企業帶來實實在在的收益。“感謝檢察官給了我們改過自新的機會，經過這次合規整改，我們公司發展實現了全面轉型，2020年營收1.59億元，同比增長了60%”。這是近日某科技公司實控人王某向龍華區檢察院檢察官贈送錦旗時的肺腑之言。
深圳企業合規試點改革有效保障了民營企業健康發展，將司法辦案對企業生產經營的影響降到最低。2021年6月，南山區某涉案企業為國家高新技術企業和區重點扶持的民營高新技術企業，因高管人員涉及刑事案件導致上市計劃擱淺。南山區檢察院綜合考量案件犯罪情節，在對涉案人員依法作出不起訴處理同時對該企業開展合規監督考察，督促企業落實合規承諾，完善內部架構及配備專業合規人員等。在南山區檢察院的監督下，該企業對公司治理結構進行了重整，建立起完善的合規管理制度，上市申報程序也得以重啟。該案被最高檢評為全國企業合規改革試點四個典型案例之一，系廣東省檢察機關唯一入選案例。
企業合規試點改革推動了企業內部治理優化升級。合規改革切實提高企業現代化治理能力，增強企業防控風險能力，促進企業健康經營成長。深圳市檢察院在辦理一宗高科技上市公司財務造假、信息披露違規案件中，在公司原核心高管全部被起訴后，應公司訴求，將合規激勵重點定位為恢復企業資信水平、增強資本市場信心、走出企業發展困境。檢察機關通過鏈接深交所、證監局、深圳上市公司協會及企業管理專家，督促企業歷時兩個月制訂嚴密的合規計劃，充分凸顯出檢察機關在上市公司現代企業治理中的專業地位和作用。
企業合規改革增強了企業合規建設意識，更多企業紛紛主動要求加強合規普法宣傳，達到了“辦理一案、影響一片”的社會效果。
企業合規改革有力引導了行業生態健康發展。有助于實現企業“小合規”向行業“大合規”的轉變。深圳市檢察院委托羅湖區檢察院針對“鉆石行業系列走私案”探索以羅湖區黃金珠寶首飾行業協會為重要抓手，推動該行業進行治理，引導行業生態健康發展。今年上半年，中國化學制藥工業協會主動對接寶安區檢察院，在合規激勵、合規認證等醫藥行業合規管理領域共同探索可復制、可推廣的“寶安模式”。
深圳已按下全面推進合規建設的“快進鍵”。深圳檢察機關將以更優檢察履職和檢察擔當，助力深圳打造企業合規示范區，不斷把企業合規改革試點推向深入，力爭在全國先行示范。
（文章來源：深圳新聞網）
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